券商2023年投行业务质量试评价启动 共涉及行业99家公司

记者周尚田

为督促证券公司切实履行责任，推动投资银行业务质量提升，深化发行注册制改革，中国证券业协会（以下简称“中国证券业协会”）正在研究制定修改《证券公司投资银行业务质量评价办法（试行）》。 11月24日，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协会现正计划根据2023年券商投行业务质量评价思路组织开展试点评价。同时，各券商需在2023年11月30日前根据入选项目名单提交各项目质量评价的自我评价。

从2023年券商、投行业务质量评价思路来看，2023年，为适应全面注册制要求，在总结去年工作的基础上，按照监管需要，将普遍沿用原有的评价架构，并进一步优化，形成“1+4+1”的总体架构。具体包括对投行业务内部控制制度建设和执行情况的评价。证券公司；股票保荐、债券承销、并购财务顾问、股权转让公司（北京证券交易所）相关投资银行业务等四大类投资银行业务的履职情况和职责。调整后的评价充分利用了其他投行业务现有的评价结果，保持统一的监管标准，尽量不增加投行业务的负担。行业机构。

其中，对于内部控制制度执行情况的评价，由于评价范围扩大后项目数量大幅增加，决定采用项目抽样法。评价方式为证券公司自评和中国证券业协会审核。公司得分为参赛项目的平均分。

围绕抽取项目，中国证券业协会与监管部门共同确定了参与抽取项目的具体范围。据汇总统计，2023年共有99家公司纳入投行评价范围，项目共计7539个，其中IPO项目1300个、再融资项目770个、债券项目4369个、财务咨询项目118个、股权转让项目公司（北京）。证券交易所）982个项目。

综合考虑业务规模、市场影响等因素，确定2023年IPO项目分配25%，再融资项目分配15%，债券项目和股权转让公司分配10% （北京证券交易所）项目。 IPO、再融资、债券、股权转让公司（北交所）四类项目，每家公司至少抽取一名候选人；财务咨询项目，每家公司抽取一名候选人。联席保荐、联席主承销项目分别纳入联席保荐、联席主承销公司评价项目范围。同一批分期发行的公司债券作为一个项目计算。

前期，中证协在评估债券业务和财务咨询时，为每家公司选定了1个债券项目和1个财务咨询项目。为避免重复工作，除已提取项目外，还将差额提取债券项目，不再提取财务顾问项目。 11月20日，在行业代表见证下，随机抽取股权转让公司（北交所）IPO项目346个、再融资项目144个、债券项目359个、投行项目132个。

据《证券日报》记者了解，在随机抽取的346个IPO项目中，行业龙头中信证券共入选37个项目，入选项目数量最多。中信建投、海通证券、民生证券、国泰君安、华泰证券、中金公司紧随其后，分别有27个、22个、21个、21个、20个和18个项目入选。

在随机抽取的144个再融资项目中，中信证券仍是入选项目最多的，有17个；中信建投、华泰证券、国泰君安、中金公司紧随其后，分别有10个和8个项目。一、六、六个项目。

在随机抽取的359个债券项目中，中信建设投资有限公司中选项目最多，为40个，紧随其后的是中信证券、国泰君安、华泰证券、中金公司，分别为33个和3个项目。 29、21、20。股转公司（北交所）随机抽取的132个投行项目中，开元证券数量最多，有10个，其次是申万宏源，有6个。